95后券商人员违规炒股两年半 累计交易近2500万亏损22万？

国家商报消息：最近接连发生券商员工炒股被处罚的事件。12月6日，深圳证监局披露了一则行政处罚信息。王某弟，1995年出生，2019年6月入职国鑫证券营业部后开始从事非法股票交易活动，控制使用其母亲及配偶的证券账户。两年半的时间里，他积累了近2500万元的交易，最后却亏损了约22万元。他不仅丢了工作，还被罚款5万元。

据记者梳理，四季度以来，除前述国信证券王某弟外，华龙证券刘某义、国海证券雷某清、国海证券李某义、郭盛证券常某杰均因炒股被行政处罚。

90后员工用亲戚的账户炒股。

深圳证监局披露，王某弟，1995年10月出生，于2019年6月26日加入国信证券深圳高辛南九道证券营业部。

在加入国信证券后不久，2019年8月，王某迪的配偶尹某梦开设了“尹某梦”国信证券账户，而该账户正是王某迪工作的国信证券科苑南路营业部；2019年9月，尹某梦又开立了一个东方财富证券账户，“尹某梦”东方财富证券账户的股票转入“尹某梦”国鑫证券账户。2019年12月，王某迪的母亲刘某霞也在王某迪工作的国鑫证券科苑南路营业部开立了“刘某霞”证券账户。

经查，“刘”证券账户与“尹某梦”证券账户委托的交易终端高度重合。上述设备实际由王某弟管理使用。此外，“刘”等证券账户组的下单IP地址重叠，且与王某弟轨迹一致。例如，2020年7月至9月，“刘”证券账户与“尹某梦”证券账户高度重合。2021年12月至2022年2月，“刘某霞”证券账户、“尹某梦”东方财富证券账户IP地址归属地均与王某迪微信QQ账户IP地址归属地重合，重合率分别为95.24%和79.59%。

此外，王某弟承认“刘”证券账户、“尹某梦”证券账户、“尹某梦”东方财富证券账户实际由其管理。刘某霞、尹某梦提供的资料证实，王某弟实际管理上述账户。

累计成交约2500万元，亏损22万元。

据调查，王某弟于2开发者_Python百科019年12月25日至2022年2月28日控制使用“刘”证券账户，于2019年8月22日至2020年9月17日控制使用尹某梦证券账户，于2020年9月16日至2022年控制使用尹某梦东方财富证券账户。

大致来说，王某弟在2019年8月22日至2022年2月28日期间，操作他人证券账户进行股票交易。期间上证综指和沪深300指数涨幅超过20%，深证成指涨幅超过44%，创业板指数涨幅接近79%。

但王某弟在此期间的炒股收入却令人唏嘘。经过两年半的风险炒股，前述三大证券账户均以亏损告终。深圳证监局调查发现，该案期间，王某弟控制使用“刘某霞”证券账户进行股票交易，成交金额817.68万元，累计亏损7.66万元；控制“尹某梦”国鑫证券账户买卖股票，成交金额609.51万元，累计亏损6.63万元；通过控制“尹某梦”东方财富证券账户进行股票交易，成交金额1060.27万元，累计亏损7.76万元。上述证券账户组合计成交金额共计2487.45万元，亏损22.04万元。

深圳证监局认为，王某迪的上述行为违反了第四十条第一款第《证券法》条关于禁止证券公司从业人员直接或者以他人名义持有、买卖股票的规定，构成第一百八十七条第《证券法》款所述违法行为。故对王某弟罚款5万元。值得一提的是

12月1日，四川证监局称，刘某毅，1986年出生，2018年7月至2022年5月在华龙证券成都人民南路营业部工作，任综合管理岗。刘某义借用刘某强的普通账户、良荣账户买卖证券，交易金额1503.93万元，获利共计3.7万元。最终，刘某乙被没收违法所得3.7万元，并处罚金1万元。

11月22日，深圳证监局称，1993年出生的雷某清于2019年11月入职国海证券深圳深南大道证券营业部，2022年3月31日离职，任其原投资顾问。雷某清利用同学唐某的证券账户炒股，共成交231.97万元，获利6967.32元。最终，没收雷某清违法所得6967.32元，并处罚金7000元。

11月22日，深圳证监局称，李某毅，1978年出生，2010年5月入职国海证券深圳深南大道证券营业部，2022年3月31日离职，任其原投资顾问。李某乙利用其父亲、母亲、配偶的账户群，共计周转1832.46万元，获利10.08万元。最终，没收李某乙违法所得10.08万元，并处罚金10万元。

10月21日，浙江证监局称，常某杰，1993年出生，自2018年1月9日起在郭盛证券绍兴平江路证券营业部工作。他的执业类别是一般证券业务和证券投资咨询。常某杰操作石证券账户，交易金额470.51万元，获利1.35万元，按比例分成，其中归属于常某杰的违法所得1.23万元。最终，常某杰被没收违法所得1.23万元，并处罚金2万元。